董事會任命本公司法務副總經理暨法務長方淑華女士擔任公司治理主管,負責公司治理相關事務,包括依法辦理董事會、審計委員會、薪酬委員會及股東會會議相關事宜;協助董事就任及持續進修;提供董事執行業務所需資料;以及協助董事遵循法令等。

民國109年,公司治理主管業務執行情形如下:協助董事長及委員會主席辦理四次董事會會議、五次審計委員會會議、四次薪酬委員會會議及109年度股東會;協助新任獨立董事海英俊先生就任事宜;提供董事持續進修資訊;提供董事執行業務所需資料;每季向董事會報告遵循法令相關事宜,以及即時處理董事要求事項等。

 

民國109年公司治理主管進修情形

姓名 日期 主辦單位 課程/演講名稱 時間
副總經理暨法務長/公司治理主管
方淑華
2020/02/14 德勤商務法律
臺灣大學法律學院科技、倫理與法律研究中心
中央研究院智財技轉處
財團法人資訊工業策進會
工業技術研究院技術移轉與法律中心
中華民國全國工業總會
2020法律科技創新服務論壇 7小時
2020/10/20 理律法律事務所 商業事件審理法說明與因應研討會(新竹場)         3小時
2020/11/27 台灣營業秘密保護促進協會 2020兩岸商業秘密網路研討會 8小時

 

 

履行誠信經營情形

為了善盡誠信經營之監督責任,台積公司董事會建立了各式組織與管道,例如審計委員會、薪酬委員會、隸屬審計委員會的財務專家顧問、內部稽核等。台積公司主要由法務長及直接向法務長報告的公司法務與法規遵循處協助推動公司誠信經營,法務長並每季定期向董事會報告其執行情形。此外,負責Ombudsman系統之資深主管及內部稽核亦會定期向董事會報告相關執行情形。公司經理人,尤其是總裁、財務長及法務長,在董事會的監督之下,必須確保台積公司對證券主管機關所申報或其他對外揭露之財務會計資訊是完整、公允、準確、即時且易懂的。

此外,為確保台積公司的行為符合法規與從業道德規範的高度要求,針對不誠信行為,台積公司提供了多種舉報系統,對於任何可能違反從業道德之行為,台積公司秉持毋枉毋縱的嚴肅態度看待所有經確認屬實之個案,對於違反者採取包含如終止僱傭或業務往來關係等的嚴厲的懲戒措施,以及適時採取法律行動。

民國109年執行情形:

民國109年度,在從業道德規範的架構之下,台積公司就不同法規遵循領域分別訂有相關規章或指引,這些領域包括:反貪腐、反騷擾、反歧視、反托拉斯(公平交易法)、環境保護、出口管控、財務報告編製、內線交易、智慧財產權保護、機密資訊保護(PIP)、個人資料保護、文件資料保存及銷毀及非衝突原物料採購(非衝突礦產)等,以上的具體規範對於落實台積公司的從業道德規範至關重要。台積公司提供「年度從業道德與法規遵循」教育訓練(0.5小時線上必修課程),內容涵括各個不同的重要法規遵循主題,總計有50,482名(完訓率99.7%)同仁完成本訓練課程。

民國109年台積公司並未接獲違反財務或會計相關案件舉報,亦無任何重大(罰金超過新台幣100萬元)的違法情事。自審計委員會Whistleblower 舉報系統、員工申訴直通車(Ombudsman 舉報系統)及違反從業道德行為舉報系統所收受舉報案件共246件,其中155件與員工關係相關,69件屬其他類別(如員工詢問個人權益或私人領域問題等),與違反從業道德行為舉報相關件數為22件。以上舉報經從業道德委員會調查成立,決定懲處的違反從業道德案件共6件。