董事会任命本公司法务副总经理暨法务长方淑华女士担任公司治理主管,负责公司治理相关事务,包括依法办理董事会、审计委员会、薪酬委员会及股东会会议相关事宜;协助董事就任及持续进修;提供董事执行业务所需数据;以及协助董事遵循法令等。

民国109年,公司治理主管业务执行情形如下:协助董事长及委员会主席办理四次董事会会议、五次审计委员会会议、四次薪酬委员会会议及109年度股东会;协助新任独立董事海英俊先生就任事宜;提供董事持续进修信息;提供董事执行业务所需数据;每季向董事会报告遵循法令相关事宜,以及实时处理董事要求事项等。

 

民国109年公司治理主管进修情形

姓名 日期 主办单位 课程/演讲名称 时间
副总经理暨法务长/公司治理主管
方淑华
2020/02/14 德勤商务法律
台湾大学法律学院科技、伦理与法律研究中心
中央研究院智财技转处
财团法人信息工业策进会
工业技术研究院技术移转与法律中心
中华民国全国工业总会
2020法律科技创新服务论坛 7小時
2020/10/20 理律法律事务所 商业事件审理法说明与因应研讨会 (新竹场) 3小時
2020/11/27 台湾营业秘密保护促进协会 2020两岸商业秘密网络研讨会/td> 8小時

 

履行诚信经营情形

为了善尽诚信经营之监督责任,台积公司董事会建立了各式组织与管道,例如审计委员会、薪酬委员会、隶属审计委员会的财务专家顾问、内部稽核等。台积公司主要由法务长及直接向法务长报告的公司法务与法规遵循处协助推动公司诚信经营,法务长并每季定期向董事会报告其执行情形。此外,负责Ombudsman系统之资深主管及内部稽核亦会定期向董事会报告相关执行情形。公司经理人,尤其是总裁、财务长及法务长,在董事会的监督之下,必须确保台积公司对证券主管机关所申报或其他对外揭露之财务会计信息是完整、公允、准确、实时且易懂的。

此外,为确保台积公司的行为符合法规与从业道德规范的高度要求,针对不诚信行为,台积公司提供了多种举报系统,对于任何可能违反从业道德之行为,台积公司秉持毋枉毋纵的严肃态度看待所有经确认属实之个案,对于违反者采取包含如终止雇佣或业务往来关系等的严厉的惩戒措施,以及适时采取法律行动。

 

民国109年执行情形

民国109年度,在从业道德规范的架构之下,台积公司就不同法规遵循领域分别订有相关规章或指引,这些领域包括:反贪腐、反骚扰、反歧视、反托拉斯(公平交易法)、环境保护、出口管控、财务报告编制、内线交易、知识产权保护、机密信息保护(PIP)、个人资料保护、文件数据保存及销毁及非冲突原物料采购(非冲突矿产)等,以上的具体规范对于落实台积公司的从业道德规范至关重要。台积公司提供「年度从业道德与法规遵循」教育训练(0.5小时在线必修课程),内容涵括各个不同的重要法规遵循主题,总计有50,482名同仁完成本训练课程。

民国109年台积公司并未接获违反财务或会计相关案件举报,亦无任何重大(罚金超过新台币100万元)的违法情事。自审计委员会Whistleblower 举报系统、员工申诉直通车(Ombudsman 举报系统)及违反从业道德行为举报系统所收受举报案件共246件,其中155件与员工关系相关,69件属其他类别(如员工询问个人权益或私人领域问题等),与违反从业道德行为举报相关件数为22件。以上举报经从业道德委员会调查成立,决定惩处的违反从业道德案件共6件。