Page 51 - TSMC 2022 Annual Report

主席 彼得‧邦菲爵士
委員陳國慈
委員 麥克‧史賓林特
委員 摩西‧蓋弗瑞洛夫
委員海英俊
委員 拉斐爾‧萊夫
財務專家顧問 羅貝茲
其他應記載事項: 一、(一)證券交易法第十四條之五所列事項:
50100%3100%無
50100%3100%無
50100%267%無
50100%3100%無
50100%3100%無
3 2 2 60% 2 2 67%無
50100%3100%無
民國110年度財務報表
民國110年度營業報告書
民國110年度第四季盈餘分派
修訂本公司「取得或處分資產處理程序」 發行民國110年限制員工權利新股共1 387 000股 發行民國111年限制員工權利新股案 追認為發行35億美元公司債由簽證會計師所提供之擔保函服務
為TSMC Japan 3DIC R&D Center額外增加之民國111年簽證會計師服務公費 民國110年度「內部控制制度聲明書」
修訂發行民國111年限制員工權利新股案 民國111年第一季財務報表
民國111年第一季營業報告書 民國111年第一季盈餘分派 修訂內部控制相關之政策與程序
民國111年第二季財務報表
民國111年第二季營業報告書
民國111年第二季盈餘分派
追認本公司非流動之有價證券之投資 追認為全球員工股票購買計劃及南京子公司，額外增加之民國111年簽證會計師服務公費及代墊費用 為擬計劃發行之美元公司債由簽證會計師所提供之擔保函服務，以及為覆核IFRS期中財務報表所額外提供之服務與增加之服 務公費 民國111年第三季財務報表
民國111年第三季營業報告書
民國111年第三季盈餘分派 自民國112年起本公司簽證會計師事務所之新委任主辦會計師為吳世宗會計師，以及民國112年簽證會計師服務公費及代墊費 用 職稱
姓名
實際出席次數
委託出席次數
實際出席率(%)
電話會議次數
電話會議出席率(%)
備註
審計委員會開會日期 (期別)
議案內容
2月14日 (民國111年第一次常會)
4月12日 (民國111年第一次臨時會)
5月9日 (民國111年第二次常會)
8月8日 (民國111年第三次常會)
11月7日 (民國111年第四次常會)
● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● 獨立董事反對意見、保留意見或重大建議項目內容:無
審計委員會決議結果及公司對審計委員會意見之處理:審計委員會委員一致通過所有議案，董事會並依審計委員會之建議，核准通過所有議案。
(二)其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項:無。 二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形:無。 三、獨立董事與內部稽核主管及簽證會計師之溝通情形(應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等):
(一)本公司內部稽核主管定期與審計委員會委員溝通稽核報告結果，並於每季的審計委員會會議中作內部稽核報告，若有特殊狀況時，亦會即時向審計委員會委員報 告。民國111年度並無上述特殊狀況。本公司審計委員會與內部稽核主管溝通狀況良好。
(二)本公司簽證會計師於每季的審計委員會會議中報告當季財務報表查核或審閱結果以及其他相關法令要求之溝通事項，若有特殊狀況時，亦會即時向審計委員會委 員報告，民國111年度並無上述特殊狀況。本公司審計委員會與簽證會計師溝通狀況良好。
獨立董事與內部稽核主管及簽證會計師溝通事項如下表:
2月14日 (民國111年第一次常會)
5月9日 (民國111年第二次常會)
8月8日 (民國111年第三次常會)
11月7日 (民國111年第四次常會)
結果:上述事項皆經審計委員會審閱或核准通過，獨立董事並無反對意見。
● ● ● ● ● ● ● ● ● ● 簽證會計師資歷、績效及獨立性
法規變動報告 民國110年度財務報表查核情況，包括任何查核的問題或困難以 及經營階層的回應(單獨會議)
簽證會計師民國110年績效評量問卷結果
法規變動報告 民國111年第一季財務報表審閱情況，包括任何審閱的問題或困難 以及經營階層的回應(單獨會議)
法規變動報告 民國111年第二季財務報表審閱情況，包括任何審閱的問題或困難 以及經營階層的回應(單獨會議)
法規變動報告 民國111年第三季財務報表審閱情況，包括任何審閱的問題或困難 以及經營階層的回應(單獨會議)
審計委員會開會日期 (期別)
與內部稽核主管溝通之重大事項
與簽證會計師溝通之重大事項
● 內部稽核報告(單獨會議)
● 民國110年度SOX 404內控自評結果報告(單獨會議) ● 民國110年度「內部控制制度聲明書」(單獨會議)
● 內部稽核報告(單獨會議)
● 修訂內部控制相關之政策與程序(單獨會議)
● 內部稽核報告(單獨會議)
● 內部稽核報告(單獨會議)
● 民國112年內部稽核年度計劃(單獨會議)
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