Page 50 - 2017 年報

內部稽核:台積公司之內部稽核部門就確保從業道德與法規遵循上也扮演了重要的角色。為達成確保財務、管理、營運 資訊之正確、可靠與及時，以及員工行為遵循相關之規章、準則、程序與法規等目標，內部稽核依照董事會核准的年度 稽核計劃進行各項稽核，並呈報董事會及管理階層稽核結果與後續改善方案，以落實稽核成效。
教育訓練與宣導:為了使同仁時常保持對於從業道德規範的認識，台積公司除將從業道德相關的規章文件公布在公司內 部網站供同仁隨時查詢外，另透過例如教育課程、海報、宣導短文等多元方式對同仁進行公司核心價值及遵循制度之宣 導。以教育課程而言，公司不僅有對於從業道德規範整體介紹的線上學習課程供所有同仁隨時進修，亦針對具體的個別 項目，例如反貪腐、機密資訊保護、出口管制、禁止內線交易及反騷擾等重要主題提供相關學習課程。
除了公司內部之落實外，我們期待並且採取實際的行動來協助台積公司的客戶、供應商等商業夥伴或其他有業務往來 的各界人士(例如顧問或其他有權代表台積公司從事商業行為之人)瞭解並認同台積公司的從業道德標準及文化，以善 盡我們的企業公民責任。舉例而言，對於台積公司的供應商，台積公司均要求其出具尊重並願意確實遵行台積公司的 從業道德標準及文化的書面承諾。另外，台積公司為全球最大的電子產業聯盟「責任商業聯盟」(Responsible Business Alliance RBA，其前身為「電子行業公民聯盟」Electronics Industry Citizenship Coalition EICC)之正式會員(Full Member)，全面採行RBA行為準則，並根據此準則對於供應商及其他商業夥伴進行相關稽核，也提供教育訓練、邀集宣 導台積公司之從業道德規範，聽取其對於台積公司從業道德之意見，以確實瞭解是否有不符合誠信正直的行為發生。我 們也透過各項客戶對於台積公司的稽核，向客戶傳達台積公司的從業道德標準，並進行相關議題的交流。
舉報管道與舉報者保護
為確保台積公司的行為符合法規與從業道德規範的高度要求，台積公司提供了多種舉報系統。首先，我們的審計委員會 制訂了「Complaint Policy and and Procedures Procedures for for Certain Accounting and and Legal Matters」及「Procedures for for Ombudsman System」等規範，提供員工及外部人士透過Ombudsman系統或直接向審計委員會舉報任何財務、法律及從業道德相關 之不正當行為之管道，並允許匿名舉報。又為了支持公開透明之從業道德文化，我們鼓勵員工及外部人士透過相關舉報 系統通報任何疑似不法的行為。
對於所接獲的舉報及後續之調查，台積公司均採取保密與嚴謹之態度進行，並嚴格禁止對於善意舉報或協助調查之人 實施任何形式的報復手段。
由於以上舉報管道的暢通，台積公司不時接獲員工及外部人士(例如客戶或供應商)的各類舉報。對於所接獲之舉報及 所進行之調查的相關數據請參考下表。另本公司於民國一百零六年並無接獲違反財務及會計相關案件之舉報。
048
員工申訴直通車(Ombudsman舉報系統) 審計委員會Whistleblower舉報系統 違反從業道德行為舉報系統
經調查後認定違反從業道德之案件
性騷擾申訴處理委員會 經調查成立之案件
註一:此79件申訴直通車案件中，並無關於違反從業道德行為之舉報。 註二:此32件舉報案件中，有18件係關於違反從業道德行為之舉報。 註三:此4件違反從業道德案件，經公司詳予調查後，涉案9名同仁均受公司嚴正懲處，其中3人予以解雇處分。 註四:此3件經公司性騷擾申訴處理委員會調查成立之案件，涉案3名同仁均受公司嚴正懲處。
79(註一) 2 32(註二) 4(註三)
7 3(註四)
104年
60 - 16 - 105年
80 1 35 2 106年
7 7 5 5